La normativa prevé medidas y sanciones para los casos en que una plataforma incumpla sus obligaciones regulatorias. La respuesta de la SMV dependerá de la naturaleza, gravedad y circunstancias de cada caso.
Situaciones que pueden generar acciones regulatorias
- Incumplimientos en las obligaciones de información y reporte.
- Deficiencias en los procesos de evaluación y debida diligencia.
- Incumplimientos de las obligaciones operativas previstas en la normativa.
- Otras situaciones que afecten el cumplimiento del régimen FPF.
Medidas aplicables
Dependiendo de cada caso, la SMV puede requerir medidas correctivas, imponer sanciones, suspender determinadas actividades o adoptar otras acciones previstas en la normativa vigente.
Procedimiento y publicidad
Las sanciones se aplican luego de un procedimiento administrativo en el que corresponde garantizar el derecho de defensa. Una vez firmes, pueden inscribirse en el Registro Público del Mercado de Valores y ser consultadas públicamente, conforme a la normativa aplicable.
Esta información puede ser relevante para que los inversionistas conozcan los antecedentes regulatorios de una plataforma antes de tomar una decisión.